基本案情
2022年底，深圳A企業出口產品至俄羅斯某企業，該俄羅斯企業采用俄羅斯儲備銀行（Sberbank）進行付款結算，深圳A企業則通過摩根大通銀行（Jpmorgan Chase Bank）進行收款結算。交易完成后，深圳A企業收到摩根大通銀行的通知，告知該筆款項因涉嫌制裁項目而被凍結，有任何疑問可向美國財政部海外資產控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，簡稱“OFAC”）申訴。
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案件結果
深圳A企業前往深圳蘭迪咨詢，深圳蘭迪費云律師了解情況后，告知可向OFAC說明情況，提起申訴，申請解凍。接受委托后，費云律師代理企業向OFAC提交了解凍申請，OFAC受理后兩次要求補充材料，說明情況，最終認可了企業的申請，發放了該筆資金解凍的許可證。
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律師評析：
美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）是美國參與發布和執行制裁政策的職能部門之一，隸屬于美國財政部，其主要負責對國家和個人團體發布、管理和執行經濟和貿易制裁。OFAC通常針對特定政府、地區、實體和個人發布制裁清單，并對違反OFAC規定與制裁清單內的國家、實體或個人進行交易的行為實施處罰。
?OFAC可以根據制裁項目的規定對交易資金采取凍結措施。根據OFAC的制裁種類，可能被凍結的財產包括：(1) SDN的銀行賬戶或資金，或目標政府有利益關系的銀行賬戶或資金；(2) 從美國直接或間接出口到被禁止的外國或其國民的物品、用品和貨物；(3) 直接或間接進口自被禁人員或來自目標國家的物品、用品或貨物；(4) 屬于SDN或指定外國政府或SDN在美國或美國境內擁有權益的任何資產或財產管理領域。
2022年2月，美國政府宣布對包括俄羅斯儲備銀行（Sberbank）和俄羅斯聯邦外貿銀行（VTB Bank）在內的一些俄羅斯金融機構采取金融制裁措施，其中，禁止俄羅斯儲備銀行進行美元清算結算業務，禁止在美國的銀行為俄羅斯儲備銀行開設或維持代理賬戶。因此，本案俄羅斯儲備銀行匯入摩根大通銀行的美元就被認定涉嫌對俄制裁項目而被凍結。
企業一旦遇到類似情況，一定積極應對，分析凍結原因，收集相關證據材料，向OFAC提交解凍許可申請書和說明文件，與OFAC保持溝通，對OFAC的要求補充證據材料或者補充說明的要求應及時反饋，爭取好的處理結果。
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責任律師 費云 / 蘭迪海關部